各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、副省級(jí)城市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)科技主管單位：

　　在國(guó)際科技合作中，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是維護(hù)國(guó)家利益、促進(jìn)自主創(chuàng)新能力、保護(hù)中方創(chuàng)新成果的一項(xiàng)重要內(nèi)容。為了明確國(guó)際科技合作項(xiàng)目所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的處理原則和管理措施，妥善處理好有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜，依法保護(hù)合作各方的合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)國(guó)際科技合作與交流事業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，科學(xué)技術(shù)部研究制定了《關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

    附件：關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定



                               

 科學(xué)技術(shù)部
                         二ＯＯ六年十一月二十九日

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附件：

關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定

　　為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》（中發(fā)[2006]4號(hào)）和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的精神，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)，保障合作各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，制定本規(guī)定。

　　一、在國(guó)際科技合作協(xié)定、協(xié)議的磋商談判以及國(guó)際科技合作項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、評(píng)估驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等各項(xiàng)工作中全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。
　　負(fù)責(zé)或者參與國(guó)際科技合作協(xié)定、協(xié)議以及國(guó)際科技合作項(xiàng)目談判、管理和實(shí)施的各有關(guān)單位和個(gè)人，應(yīng)按照本規(guī)定的要求，認(rèn)真履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作職責(zé)，切實(shí)做好國(guó)際科技合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。

　　二、本規(guī)定適用于下列國(guó)際科技合作項(xiàng)目
　　1．由科學(xué)技術(shù)部代表中國(guó)政府與其他外國(guó)政府或者國(guó)際組織簽訂并由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施的政府間國(guó)際科技合作協(xié)定下所列的政府間國(guó)際科技合作項(xiàng)目；
　　2．由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)與外國(guó)政府部門(mén)簽訂的部門(mén)間科技合作協(xié)議以及省級(jí)人民政府與外國(guó)州級(jí)政府簽訂的省州間國(guó)際科技合作協(xié)議下所列的國(guó)際科技合作項(xiàng)目；
　　3．國(guó)家科研計(jì)劃以及其他由政府財(cái)政資金資助設(shè)立的國(guó)際科技合作項(xiàng)目。

　　三、科學(xué)技術(shù)部歸口管理全國(guó)的國(guó)際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)、各省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)由本部門(mén)、本地區(qū)組織實(shí)施的國(guó)際科技合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。

　　四、國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)、各省級(jí)人民政府及其授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施管理的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)“項(xiàng)目管理部門(mén)”）應(yīng)當(dāng)采取有效措施，指導(dǎo)企業(yè)、科研院所、高等院校做好國(guó)際科技合作項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，合理安排與其他合作方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，妥善處理合作過(guò)程中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，加快形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果。

　　五、國(guó)際科技合作項(xiàng)目的承擔(dān)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目承擔(dān)單位”）應(yīng)當(dāng)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)投入，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)、配備專(zhuān)門(mén)人員或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作，提高處理國(guó)際科技合作項(xiàng)目所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力和水平，有效維護(hù)我方的合法權(quán)益。

　　六、處理國(guó)際科技合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題應(yīng)遵循平等互利、尊重協(xié)議、信守承諾的原則，遵守我國(guó)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及我國(guó)參加或與合作國(guó)簽訂的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約或雙邊條約。

　　七、負(fù)責(zé)政府間國(guó)際科技合作協(xié)定或者部門(mén)間、省州間國(guó)際科技合作協(xié)議以及國(guó)際科技合作項(xiàng)目談判的有關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬開(kāi)展國(guó)際科技合作的領(lǐng)域、項(xiàng)目等具體情況，自行或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家研究提出有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的談判原則和具體方案，作為談判和確定國(guó)際科技合作中所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的參考依據(jù)之一。

　　八、在簽訂政府間國(guó)際科技合作協(xié)定或者部門(mén)間、省州間國(guó)際科技合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)按照本規(guī)定的要求，對(duì)國(guó)際科技合作所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題做出事先安排，通過(guò)與外國(guó)合作方進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款或者專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利用等方面的基本原則，確保我國(guó)能夠有效掌握、合理分享合作研究成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

　　九、對(duì)于必須掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者有明確技術(shù)指標(biāo)要求的國(guó)際科技合作項(xiàng)目，國(guó)際科技合作項(xiàng)目申請(qǐng)單位要在項(xiàng)目建議書(shū)中寫(xiě)明項(xiàng)目計(jì)劃達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、與外方合作的內(nèi)容以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享與利用的方案，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

　　十、項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)配備等情況作為遴選和確定國(guó)際科技合作項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位的重要指標(biāo)之一，并在與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽署的任務(wù)書(shū)或項(xiàng)目合同書(shū)中明確約定該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、保護(hù)方式、中方與外國(guó)合作方的權(quán)利歸屬與分享以及項(xiàng)目承擔(dān)單位的管理職責(zé)等事項(xiàng)。

　　十一、項(xiàng)目承擔(dān)單位在與外國(guó)合作方簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)按照本規(guī)定在項(xiàng)目合作協(xié)議中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)條款或者雙方另行簽署專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，對(duì)合作中所涉及或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配、違約責(zé)任、爭(zhēng)議處理等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)做出具體約定，并按照原項(xiàng)目申請(qǐng)渠道報(bào)項(xiàng)目管理部門(mén)備案。


　　項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，以付薪金方式聘請(qǐng)來(lái)華的外國(guó)專(zhuān)家，在華工作期間作出的智力勞動(dòng)成果，應(yīng)當(dāng)約定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于聘請(qǐng)單位，成果完成人享有身份權(quán)和榮譽(yù)權(quán)。項(xiàng)目承擔(dān)單位需要派遣人員赴外國(guó)合作方進(jìn)行研究的，應(yīng)當(dāng)與出國(guó)人員簽訂保密協(xié)議，確保國(guó)家秘密及本單位的技術(shù)秘密不向外泄密。

　　十二、國(guó)際科技合作項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位要按照本規(guī)定以及與項(xiàng)目管理單位簽署的任務(wù)書(shū)或項(xiàng)目合同書(shū)中的有關(guān)要求，切實(shí)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，采取必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施，及時(shí)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記等保護(hù)手續(xù)，使項(xiàng)目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的研究成果能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。

　　十三、項(xiàng)目管理部門(mén)組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以任務(wù)書(shū)、項(xiàng)目合同書(shū)或合作協(xié)議中約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和管理職責(zé)為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評(píng)價(jià)。

　　十四、國(guó)際科技合作研究成果，按照合作各方在合作協(xié)議的約定確定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。其申請(qǐng)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利一般屬于合作各方單位共有，并可以按照下列原則辦理：
　　1. 各方合作單位在本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)代表全體合作方申請(qǐng)專(zhuān)利、以及在獲得專(zhuān)利后許可他人實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利，由此獲得的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)按協(xié)議約定的比例分配。
　　2. 申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)成果完成人的名次排列，應(yīng)當(dāng)按照成果完成者的貢獻(xiàn)大小確定。難以分清貢獻(xiàn)大小時(shí)，在本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利的，可以本方成果完成人為第一完成人，在第三國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)，由雙方協(xié)商決定，或以負(fù)擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)與維持費(fèi)一方的成果完成人為第一完成人。
　　3. 合作各方如有一方聲明放棄專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，另一方可以單獨(dú)申請(qǐng)，或者由其他各方共同申請(qǐng)。成果被授予專(zhuān)利權(quán)以后，放棄專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利。
　　4. 合作各方中，一方不同意申請(qǐng)專(zhuān)利的，如理由充分，另一方或者其他各方不應(yīng)申請(qǐng)專(zhuān)利。
　　5. 合作各方中任何一方向第三方轉(zhuǎn)讓共有的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或共有的專(zhuān)利權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合作方，合作的其他各方有優(yōu)先受讓的權(quán)利。
　　6. 合作方中任何一方同第三方訂立專(zhuān)利實(shí)施許可合同，應(yīng)事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同確定專(zhuān)利使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，合作各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定，合理分享。
　　7. 確定專(zhuān)利使用費(fèi)分享的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮各方在合作中所提供的人力、資金、儀器、設(shè)備、情報(bào)資料等物質(zhì)條件多少等因素。

　　十五、國(guó)際科技合作項(xiàng)目所產(chǎn)生的研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中屬于中方的部分，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益以及任務(wù)書(shū)、項(xiàng)目合同書(shū)或合作協(xié)議中另有約定的以外，依照《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)[2002]30號(hào)）授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。特定情況下，國(guó)家根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。
　　項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。但是，研究成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要向國(guó)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照原項(xiàng)目申請(qǐng)渠道報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目管理部門(mén)同意。

　　十六、國(guó)際科技合作項(xiàng)目的承擔(dān)單位可在課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算中申請(qǐng)列支相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于課題研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中中方需要支付的專(zhuān)利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。

　　十七、國(guó)際科技合作項(xiàng)目所產(chǎn)生的研究成果取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到專(zhuān)利證書(shū)、植物新品種權(quán)登記證書(shū)、軟件登記證、商標(biāo)注冊(cè)證等確權(quán)證明文件后的一個(gè)月內(nèi)，將所取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)情況書(shū)面報(bào)告項(xiàng)目管理部門(mén)。

　　十八、對(duì)國(guó)際科技合作項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在糾紛處理完畢后的一個(gè)月內(nèi)，將有關(guān)處理情況書(shū)面報(bào)告項(xiàng)目管理部門(mén)。

　　十九、項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際科技合作項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
　　項(xiàng)目承擔(dān)單位違反本規(guī)定的，項(xiàng)目管理部門(mén)依照法定權(quán)限，分別情況責(zé)令改正、給予警告、通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目合同、追回已撥經(jīng)費(fèi)、一定時(shí)限內(nèi)不接受其承擔(dān)國(guó)際科技合作項(xiàng)目的申請(qǐng)；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　二十、國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)、各省級(jí)人民政府根據(jù)本規(guī)定要求，依照法定權(quán)限制定必要的實(shí)施細(xì)則或者具體管理措施。

　　二十一、未列入本規(guī)定第二條的其它各類(lèi)國(guó)際科技合作項(xiàng)目以及國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目中需要進(jìn)行國(guó)際科技合作與交流的，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。

　　二十二、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。