1建立階段
　　維納瓦布什認(rèn)識(shí)到，大學(xué)的研究，作為一個(gè)通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持、增加知識(shí)向工業(yè)的流動(dòng)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)工具的價(jià)值。但在隨后的20世紀(jì)60年代和70年代，圍繞著聯(lián)邦專利政策產(chǎn)生了許多爭(zhēng)論，主要原因是當(dāng)時(shí)聯(lián)邦政府在促進(jìn)工業(yè)對(duì)新技術(shù)的采用方面很不成功。當(dāng)時(shí)對(duì)于聯(lián)邦資助下所作發(fā)明的所有權(quán)問(wèn)題，政府并無(wú)政策。20世紀(jì)80年代以前，美國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策比較呆板，研究成果的產(chǎn)權(quán)定位不明確，導(dǎo)致研究人員的積極性不高，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作受到各種制約，那些選擇為自己的發(fā)明申請(qǐng)專利的大學(xué)教授們備受責(zé)難，就連他們所在的大學(xué)也不愿意參與。政府資助發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍歸政府所有，大學(xué)要想擁有許可權(quán)難上加難。而且，來(lái)自學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)外的批評(píng)家們認(rèn)為大學(xué)從事專利申請(qǐng)和許可是不合適的[2]。在各式基金代理機(jī)構(gòu)中存在的政策及實(shí)踐的不一致導(dǎo)致了由政府資助的發(fā)明向私人領(lǐng)域的流動(dòng)非常有限。1980年由聯(lián)邦政府享有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的專利技術(shù)大約在2.8萬(wàn)項(xiàng)，其中只有不到5%的商業(yè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)被發(fā)許可證給工業(yè)。
　　經(jīng)過(guò)20多年的爭(zhēng)論后，立法者和行政部門(mén)得出結(jié)論，公眾將從允許大學(xué)和小企業(yè)有權(quán)決定對(duì)聯(lián)邦基金資助所作的發(fā)明保留發(fā)明財(cái)產(chǎn)所有權(quán)利，并使之進(jìn)入商業(yè)化過(guò)程的政策中受益。在這一背景下，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布了1980.P.L.96-517，即《專利和商標(biāo)法修正案》，這就是著名的《拜杜法案》，隨后，美國(guó)國(guó)會(huì)又頒布了《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》?！栋荻欧ò浮泛汀妒返傥纳吕占夹g(shù)創(chuàng)新法》的頒布，標(biāo)志著美國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移由個(gè)別的偶爾所為進(jìn)入到了國(guó)家層面的行為。
　　表1美國(guó)研究性大學(xué)設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)
　　隨著《拜杜法案》和《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》的頒布，許多新的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在大學(xué)相繼成立，并紛紛加入大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)（AUTM），AUTM的前身為1974年成立的大學(xué)專利管理者協(xié)會(huì)(SUPA)，在20世紀(jì)80年代意識(shí)到其成員的角色和責(zé)任大大超出了“專利管理”的范疇后，遂改名為大學(xué)技術(shù)管理人協(xié)會(huì)。AUTM的成員，從1989年的691個(gè)增至1999年的2178個(gè)，1979年，在《拜杜法案》通過(guò)的前一年，該協(xié)會(huì)的會(huì)員僅為113個(gè)。
　　表1是美國(guó)一些研究型大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的時(shí)間。表明，大多數(shù)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室是在《拜杜法案》頒布后設(shè)立的?！栋荻欧ò浮穼?shí)施后，大學(xué)開(kāi)始在科技和經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)發(fā)展中扮演重要的角色，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作情況大為改觀。
　　2發(fā)展階段
　　經(jīng)過(guò)實(shí)踐探索，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了3種運(yùn)行模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(huì)（WARF）模式。該基金會(huì)雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但WARF與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，加州大學(xué)伯克利大學(xué)教授Cottrell建立的研究公司（RC）獨(dú)立于所有大學(xué)，1937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院得四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式，即出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入[4]。OTL模式是目前運(yùn)行得最為成功的一種模式。
　　除了在大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室之外，美國(guó)國(guó)會(huì)還通過(guò)立法建立了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體（FLC）和國(guó)家技術(shù)信息中心（NTIS）。
　　NTTC成立于1989年，有全時(shí)工作人員110名，經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自美國(guó)航空航天局（NASA）、能源部（DOE）、聯(lián)邦小企業(yè)局（SBA）等，其主要任務(wù)是將聯(lián)邦政府每年撥出700多億美元資助的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等的研究成果迅速推向工業(yè)界，使之盡快成為產(chǎn)品，增強(qiáng)美國(guó)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。主要服務(wù)內(nèi)容是技術(shù)轉(zhuǎn)移“入門(mén)服務(wù)”、“商業(yè)黃金”網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、專業(yè)培訓(xùn)服務(wù)和發(fā)行技術(shù)轉(zhuǎn)移出版物服務(wù)。NTTC還在全國(guó)建立了6個(gè)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心：南部技術(shù)應(yīng)用中心，中部技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（MCTTC），東北部技術(shù)商品化中心，大西洋技術(shù)應(yīng)用中心（MTAC），中西部大湖工業(yè)技術(shù)中心，西部區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。
　　FLC成立于1974年，是一個(gè)由700多家聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室所組成的全國(guó)性技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)組織。1986年國(guó)會(huì)通過(guò)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》后，要求大部分聯(lián)邦政府的研究機(jī)構(gòu)也加入該聯(lián)合體，并正式向FLC授予特許狀?，F(xiàn)在，美國(guó)幾乎所有雇員在10人以上的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、中心及它們所隸屬的聯(lián)邦部門(mén)和機(jī)構(gòu)都是FLC的成員。FLC的運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)來(lái)自各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的預(yù)算提成，各實(shí)驗(yàn)室將其預(yù)算(包括管理費(fèi)用)的0.008%用作FLC的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。FLC的主要職能是：開(kāi)發(fā)和施行與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的技術(shù)、培訓(xùn)課程和材料，以增強(qiáng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室雇員關(guān)于實(shí)驗(yàn)室技術(shù)和創(chuàng)新商業(yè)潛力的意識(shí)：應(yīng)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室的請(qǐng)求，為他們技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃的應(yīng)用提供咨詢和幫助；提供一個(gè)技術(shù)情報(bào)交流中心，以處理在實(shí)驗(yàn)室一級(jí)收到來(lái)自州和地方政府的機(jī)構(gòu)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)組織、非營(yíng)利組織（包括大學(xué)）、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室以及其他個(gè)人關(guān)于技術(shù)援助的請(qǐng)求；促進(jìn)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的研究部門(mén)與技術(shù)應(yīng)用部門(mén)之間的交流和合作；利用國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家航空航天局和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的專門(mén)知識(shí)和服務(wù)；推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室采用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，如人員交流和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；幫助實(shí)驗(yàn)室制訂利用技術(shù)志愿者向與該實(shí)驗(yàn)室有關(guān)的社區(qū)提供技術(shù)幫助的方案；促進(jìn)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的研究部門(mén)和技術(shù)應(yīng)用部門(mén)與地區(qū)性、州和地方的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織之間的交流與合作；幫助學(xué)院或大學(xué)、企業(yè)、非營(yíng)利組織、州或地方政府，或地區(qū)性組織在諸如技術(shù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、課程設(shè)計(jì)、長(zhǎng)期研究計(jì)劃、人事需求規(guī)劃和生產(chǎn)力評(píng)估等領(lǐng)域中制訂促進(jìn)研究和鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方案；在聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟所轄的各地區(qū)里向州和地方政府的代表、大小企業(yè)、大學(xué)和其他合適的人員征求有關(guān)方案有效性的意見(jiàn)等。NTIS主要任務(wù)是整合國(guó)家相關(guān)研究計(jì)劃、各類(lèi)實(shí)驗(yàn)室以及大學(xué)專利、技術(shù)發(fā)明、可轉(zhuǎn)移技術(shù)，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，為中介機(jī)構(gòu)提供信息查訊服務(wù)。
　　3不斷完善
　　3.1小型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最有活力的主體
　　政府的決策部門(mén)不僅認(rèn)識(shí)到國(guó)家投入產(chǎn)生的成果商品化的重要意義，同時(shí)也認(rèn)識(shí)到小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移中的地位，認(rèn)為小型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最有活力的主體。為此，1982年，美國(guó)頒布《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》，以鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，利用中小企業(yè)的技術(shù)力量來(lái)滿足聯(lián)邦政府研發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的需要，并強(qiáng)化社會(huì)各界在聯(lián)邦政府研究成果商品化過(guò)程中的作用。在這部法律中，明確規(guī)定：①設(shè)立小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR），要求政府機(jī)構(gòu)對(duì)與其任務(wù)相關(guān)的小型企業(yè)研發(fā)提供資助。②凡年度研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用在1億美元以上的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，按一定比例向中小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）撥出?？?。③凡年研發(fā)經(jīng)費(fèi)超出2000萬(wàn)美元以上的機(jī)構(gòu)，每年均應(yīng)向小企業(yè)提供科研項(xiàng)目。
　　STTR是美國(guó)政府專門(mén)為促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)向小企業(yè)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移而制訂的直接財(cái)政援助計(jì)劃，是美國(guó)政府支持企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移最重要的計(jì)劃，在促進(jìn)小型企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等的技術(shù)創(chuàng)新合作中發(fā)揮了重要作用。
　　1984年，美國(guó)頒布《國(guó)家合作研究法》，允許兩家以上的公司共同合作從事同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)項(xiàng)目，包括“建立合作機(jī)構(gòu)、匯集和交換研究信息，在所有權(quán)意義上的研究行為以及專利的應(yīng)用和許可證的獲得?！倍皇堋斗赐欣狗ā返南拗?，并成立了若干個(gè)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界組成的技術(shù)移轉(zhuǎn)聯(lián)盟，如半導(dǎo)體研究公司和微電子與計(jì)算機(jī)技術(shù)公司等[5]。
　　經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，美國(guó)建立起了一個(gè)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，這一體系覆蓋了國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)以及大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室等各個(gè)層面。正是這樣一個(gè)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，在促進(jìn)由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、全面提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、促使美國(guó)長(zhǎng)期在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位等方面起到了非常巨大的作用。
　　3.2在法律規(guī)范下運(yùn)行
　　從上面的分析可以看出，美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建立有一個(gè)非常明顯的特點(diǎn)，這就是在法律的規(guī)范下運(yùn)行。20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)共頒布了有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)和法案。其中最重要的有1980年的《拜杜法案》，1980年的《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，1982年的《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》，1984年的《國(guó)家合作研究法》，以及1996年的《經(jīng)濟(jì)間諜法》等5部法案。以這5部法案為支柱，美國(guó)建立了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。這個(gè)法律體系可分為5個(gè)部分：一是調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的法案，二是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作方面的法案，三是促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步方面的法案，四是加強(qiáng)合作研究方面的法案，五是保護(hù)國(guó)家安全利益的法案。正是在這一法律框架下，美國(guó)構(gòu)筑了包括各個(gè)層面的完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作從理論探討進(jìn)入到操作層面。
　　中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況，目前正處在與美國(guó)20世紀(jì)80年代相似的發(fā)展時(shí)期，仍然還處在探索過(guò)程中。我國(guó)現(xiàn)有的5大系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各自為政，資源分散，技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果還不是十分明顯。因此，如何通過(guò)立法，建立完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，在法律的規(guī)范下構(gòu)筑起一個(gè)完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，為政府每年數(shù)百億科技投入產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)移負(fù)責(zé)，就成為一個(gè)需要深入研究的重大問(wèn)題。這一體系的建立，必將為從法律上保障我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)生非常重大的影響。（傅正華林耕）