他風(fēng)塵仆仆、萬(wàn)里迢迢，應(yīng)邀從英國(guó)來(lái)到福建，參加我省舉辦的主題為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)跨越發(fā)展”知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周活動(dòng)，向相關(guān)人士作了“英國(guó)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法與啟示”專(zhuān)題講座。抓住難得的機(jī)會(huì)，記者專(zhuān)訪了這位資深的科技外交官，傾聽(tīng)了他對(duì)英國(guó)科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究與思考。
　　“沒(méi)落帝國(guó)”科技實(shí)力依然強(qiáng)勁
　　談起英國(guó)，人們往往很容易與“沒(méi)落帝國(guó)”聯(lián)系起來(lái)。但陳富韜的研究結(jié)果并不認(rèn)同這種觀點(diǎn)。他認(rèn)為，英國(guó)科技水平仍不可小視，“沒(méi)落帝國(guó)”科技實(shí)力依然強(qiáng)勁。
　　陳參贊用具體數(shù)字加以說(shuō)明：有關(guān)研究報(bào)告表明，目前英國(guó)在生物科學(xué)、臨床前研究、臨床研究、環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的研究水平均居世界第二位；數(shù)學(xué)研究、物理和工程研究居世界前五位；獲諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)人數(shù)僅次于美國(guó)；排行榜上名列前茅的大學(xué)數(shù)量也僅次于美國(guó)。在擁有的三方專(zhuān)利占世界比例上，2006年位居世界第五，占4.3%，而這一年中國(guó)僅占0.5%；2008年中國(guó)雖有了較大的進(jìn)步，三方專(zhuān)利達(dá)526件，也只占世界1.1%?？梢?jiàn)，英國(guó)科技基礎(chǔ)科學(xué)實(shí)力雄厚，科研效率較高。
　　但陳參贊同時(shí)指出，多年來(lái)，英國(guó)也存在科研成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和利用相對(duì)滯后的弱點(diǎn)，許多科研成果被美國(guó)、日本、德國(guó)等其它國(guó)家引進(jìn)，并轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力。如青霉素，英國(guó)科學(xué)家弗萊明發(fā)現(xiàn)后，用了10多年的時(shí)間到處游說(shuō)，尋找贊助和支持，最后專(zhuān)利被兩位美國(guó)人買(mǎi)去，使青霉素得以批量生產(chǎn)。弗萊明與兩位美國(guó)人一道，于1945年同獲諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)?，F(xiàn)在，英國(guó)人使用的青霉素，還要向美國(guó)人交納專(zhuān)利費(fèi)。如何實(shí)現(xiàn)科技成果在本國(guó)的產(chǎn)業(yè)化，成為英國(guó)朝野近些年來(lái)爭(zhēng)論的一個(gè)重要問(wèn)題。
　　給研究人員足夠經(jīng)濟(jì)激勵(lì)
　　事物越辯越明，出路在于變革。陳參贊指出：通過(guò)反思總結(jié)，近些年來(lái)，英
　　國(guó)為了推動(dòng)本國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化，出臺(tái)了一系列改革措施，取得了良好的效果。在諸多改革措施中，其中突出之一是：從有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)利用出發(fā)，規(guī)定政府研發(fā)投入所產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，確保研究人員得到足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。
　　他介紹說(shuō)，1984年，英國(guó)政府改變了過(guò)去通過(guò)國(guó)家設(shè)立的公司——英國(guó)技術(shù)集團(tuán)（BTG）來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的做法，打破了該公司對(duì)大學(xué)科技成果的壟斷經(jīng)營(yíng)。英國(guó)政府明文規(guī)定，由公共資金支持的研究活動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，原則上歸開(kāi)展相關(guān)研究的單位擁有，而不是歸出資的公共部門(mén)所有。因?yàn)榫唧w研究單位更了解研究成果的商業(yè)價(jià)值，成果歸其所有，有利于商業(yè)化開(kāi)發(fā)利用。政府同時(shí)規(guī)定：研究單位在擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，必須有效地保護(hù)、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)并積極履行商業(yè)利用這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，政府出資部門(mén)有權(quán)對(duì)研究單位商業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這樣做，不僅對(duì)廣大科研人員從事科技創(chuàng)新是一個(gè)極大的激勵(lì)，也對(duì)各發(fā)明單位與個(gè)人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化給予一定的壓力，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開(kāi)發(fā)利用。各大學(xué)也根據(jù)這一精神，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的激勵(lì)機(jī)制，許多大學(xué)通常通過(guò)一個(gè)分配公式，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)扣除成本后的凈收益，按一定比例在大學(xué)、下屬學(xué)院和發(fā)明人間分配。英國(guó)最著名的劍橋大學(xué)就規(guī)定：科研成果商業(yè)化后的收益80%歸研發(fā)個(gè)人。
　　彌補(bǔ)市場(chǎng)缺失的功能
　　陳參贊進(jìn)一步介紹說(shuō)，英國(guó)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一個(gè)突出的做法是：創(chuàng)新性企
　　業(yè)可獲得政府多方面的的資金支持，但在扶持創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府的作用不是大包大攬，而是重點(diǎn)“彌補(bǔ)市場(chǎng)缺失的功能”，以有限的資金，介入高風(fēng)險(xiǎn)的種子和先期種子階段，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資。政府的投資以FundofFunds（綜合基金）形式出現(xiàn)，以達(dá)到既扶持創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展、又規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。在政府介入的各種風(fēng)險(xiǎn)投資基金中，政府只定宏觀方向，吸納各界意見(jiàn)，不介入、干涉具體業(yè)務(wù)，以便充分發(fā)揮執(zhí)行管理單位的作用，充分調(diào)動(dòng)他們的積極性與創(chuàng)造性。
　　“英國(guó)不少人認(rèn)為，與美國(guó)相比，自己并不缺乏技術(shù)，缺乏的是足夠的資金和成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資群體。”陳參贊回顧了近些年來(lái)，英國(guó)政府為“彌補(bǔ)市場(chǎng)缺失的功能”，所做的一些有影響的事情：
　　英國(guó)貿(mào)工部（DTI）于2000年發(fā)起建立“英國(guó)高技術(shù)基金”（UKHTF），專(zhuān)門(mén)投資早期高技術(shù)企業(yè)。貿(mào)工部投入2千萬(wàn)英鎊，從社會(huì)吸引了機(jī)構(gòu)投資者1億6百萬(wàn)英鎊的投資，使基金規(guī)模達(dá)到1億2千6百萬(wàn)英鎊的規(guī)模，作為FundofFunds，委托WestportPE專(zhuān)門(mén)管理。該基金只能投資總部在英國(guó)的企業(yè)。貿(mào)工部期望通過(guò)建立這樣的基金，帶動(dòng)和鼓勵(lì)英國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者，提高他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的興趣，從而促進(jìn)英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展。
　　2002至2004年間，英國(guó)各個(gè)大區(qū)紛紛建立起“風(fēng)險(xiǎn)基金”和“早期成長(zhǎng)基金”。
　　各個(gè)早期成長(zhǎng)基金的單個(gè)項(xiàng)目平均投資水平為5萬(wàn)英鎊，最多不超過(guò)10萬(wàn)鎊，一般與私營(yíng)投資人共同投資，主要投入高技術(shù)領(lǐng)域的初創(chuàng)公司。
　　在總結(jié)早期各基金經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從2006年開(kāi)始，英國(guó)政府又成立了9個(gè)“企
　　業(yè)資本基金”（EnterpriseCapitalFund）。政府采取招標(biāo)形式選擇合作者，要求競(jìng)標(biāo)者籌集不少于政府投入一半的私人投資，政府對(duì)每個(gè)基金的投入最多不超過(guò)2500萬(wàn)英鎊。這些企業(yè)資本基金致力于投資英國(guó)早期高風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)，投資規(guī)模從100到200萬(wàn)英鎊之間，為期大約十年。聯(lián)合政府已承諾：在未來(lái)的四年里，對(duì)這類(lèi)基金計(jì)劃繼續(xù)投入2億英鎊。
　　2009年，英國(guó)政府又宣布：建立“英國(guó)創(chuàng)新投資基金”（UKInnovation
　　InvestmentFund,UKIIF），由政府投入1.5億英鎊，希望吸納私營(yíng)資金參與，以FundofFunds（綜合基金）形式投入，對(duì)每筆具體投資沒(méi)有200萬(wàn)英鎊上限的限制。這一基金主要用于支持生命科學(xué)、低碳、數(shù)字技術(shù)和先進(jìn)制造等英國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)領(lǐng)域，為期12至15年。通過(guò)公開(kāi)競(jìng)標(biāo)，HermesPE和EuropeanInvestmentFund被選定為這一基金的管理者，其中HermesPE管理的基金將主要投資低碳領(lǐng)域（政府投入5千萬(wàn)，Hermes投入7千5百萬(wàn)），EIF管理的基金將主要投資生命科學(xué)、數(shù)字技術(shù)和先進(jìn)制造等領(lǐng)域（政府和EIF各投入1億英鎊）。
　　不久前，英國(guó)政府又推出促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的新舉措——成立國(guó)家技術(shù)與創(chuàng)新中心，最終目標(biāo)是建立6到8個(gè)中心。首批（至2012年）將建3到4個(gè)中心，TSB四年投入2億鎊，領(lǐng)域包括高端制造業(yè)、能源與資源效率、交通系統(tǒng)、醫(yī)療衛(wèi)生、信息通信、電子光電子和電力系統(tǒng)，
　　從“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”走出
　　陳參贊指出，英國(guó)政府通過(guò)解決缺乏足夠的資金和成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資群體，來(lái)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，近些年獲得的成效是顯而易見(jiàn)的。為了讓對(duì)方更好的理解，他例舉了帝國(guó)理工大學(xué)等作為案例加以說(shuō)明。
　　談到帝國(guó)理工大學(xué)時(shí)，他說(shuō)，帝國(guó)理工大學(xué)1986年于成立了帝國(guó)創(chuàng)新公司，其早期功能相當(dāng)于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。2005年公司私募融資后，開(kāi)始獨(dú)立于大學(xué)運(yùn)營(yíng)。公司于2006年上市融資，目前已成為一家集技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資功能于一身的公司。公司通過(guò)以下工作流程為創(chuàng)新提供服務(wù)：通過(guò)與帝國(guó)理工科研人員定期、廣泛接觸，發(fā)現(xiàn)有潛在商業(yè)價(jià)值的發(fā)明；對(duì)于有價(jià)值的發(fā)明，投入資金申請(qǐng)專(zhuān)利，維護(hù)專(zhuān)利；進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證：1）展開(kāi)市場(chǎng)研究，對(duì)IP進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性判斷，預(yù)測(cè)產(chǎn)品的市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)情況，2）確定概念驗(yàn)證戰(zhàn)略，包括制造樣機(jī)、得到支持性數(shù)據(jù)，展示產(chǎn)品的性能和商業(yè)價(jià)值；確定合適的技術(shù)商品化戰(zhàn)略，尋找對(duì)技術(shù)感興趣的買(mǎi)家，談判合作條件和付費(fèi)方式；對(duì)于用途相對(duì)廣泛的技術(shù)，成立派生公司，公司一般由發(fā)明人擔(dān)任CTO，外聘有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家任總經(jīng)理；提供企業(yè)孵化服務(wù)（換取公司股份）；然后向新成立的公司提供種子資金，扶持企業(yè)成長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)大約一到三年的孵化，將新公司交給投資團(tuán)隊(duì)接手管理。目前，公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)每年大約處理350項(xiàng)發(fā)明披露，其中大約有四個(gè)會(huì)最終成立衍生公司。帝國(guó)創(chuàng)新公司業(yè)績(jī)喜人，2007年凈資產(chǎn)5360萬(wàn)英鎊，2008年8030萬(wàn)，2009年8560萬(wàn)，2010年9110萬(wàn)；目前持有81家公司股份，2010年在20家公司投資1400萬(wàn)英鎊，其中持有Respivent公司13.4%的股份，去年上半年以950萬(wàn)英鎊賣(mài)出，稅后盈利550萬(wàn)英鎊。
　　做好技術(shù)轉(zhuǎn)移五點(diǎn)建議
　　因陳參贊下午就要趕回去，我們最后請(qǐng)他根據(jù)多年對(duì)國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀察與研究，談?wù)勅绾巫龊眉夹g(shù)轉(zhuǎn)移工作的建議與意見(jiàn)。陳參贊一口氣說(shuō)了五條：
　　一是選好最佳介入時(shí)間。他認(rèn)為，技術(shù)不同于于普通商品，從低到高有一個(gè)
　　開(kāi)發(fā)培育的過(guò)程，加上西方國(guó)家對(duì)我國(guó)有高技術(shù)出口限制，我們應(yīng)注意時(shí)效性，考慮何時(shí)介入、如何介入。一般在對(duì)方鼎盛期是難以介入的，而當(dāng)對(duì)方處于困難期時(shí)是介入的良機(jī)?？礈?zhǔn)了動(dòng)作要迅速，我們往往就因?yàn)閯?dòng)作拖拉，喪失了一些好技術(shù)轉(zhuǎn)移的良機(jī)。
　　二是有實(shí)力的企業(yè)可以到英國(guó)研發(fā)密集區(qū)周邊設(shè)立研究院，直接利用當(dāng)?shù)卮?
　　學(xué)的科研資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國(guó)、日本一些知名的企業(yè)就是這樣做的，收獲不小。
　　三是投資當(dāng)?shù)氐某鮿?chuàng)公司，與他們合作建立創(chuàng)業(yè)基金，致力于到中國(guó)發(fā)展的項(xiàng)目。一旦成功，可以省得技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的許多麻煩，花小錢(qián)辦大事。
　　四是熟悉國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)則和習(xí)慣，必要時(shí)請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。一
　　個(gè)國(guó)家有一個(gè)國(guó)家的國(guó)情，國(guó)外中介服務(wù)相對(duì)完善，只要給予適當(dāng)?shù)膱?bào)酬，會(huì)服務(wù)得很到位，避免不必要的失誤。
　　五是對(duì)跨國(guó)公司提供的技術(shù)轉(zhuǎn)移要慎重對(duì)待。不少事實(shí)證明，對(duì)方是不會(huì)把
　　最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移給你的，讓你成為它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，占有它擁有的市場(chǎng)；對(duì)方提供的技術(shù)很可能是過(guò)時(shí)的，容易使接受方走進(jìn)其所設(shè)下的陷井。（黃世宏）