2021年7月16日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出了多元評價主體。到底有哪些主體？

   一、政府管理部門 

   國辦發(fā)〔2021〕26號文第三部分第（一）條提出：“科技部要發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評價的指導(dǎo)推動、監(jiān)督服務(wù)工作。各有關(guān)部門、各地方要在本意見出臺半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制修訂工作?！边@一規(guī)定明確了科技部、教育部、工程院、中國科協(xié)等相關(guān)單位，行業(yè)、地方科技管理部門，以及有關(guān)部門、各地方在科技成果評價中的職責(zé)定位及工作要求。

   二、科技評價組織管理單位（機構(gòu)）

   國辦發(fā)〔2021〕26號文第三部分第（三）條提出：“各科技評價組織管理單位（機構(gòu)）要切實承擔(dān)主體責(zé)任，對照本意見要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)。”此處的科技評價組織管理單位（機構(gòu)）既不是政府部門，也不是評估機構(gòu)，應(yīng)是介于政府部門與評估機構(gòu)之間的組織，即在政府部門的指導(dǎo)和監(jiān)督下，負責(zé)制訂評價標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法的機構(gòu)，如評估行業(yè)協(xié)會。

   三、委托方

    科技成果評價的委托方是指提出評價需求的一方，即依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或合同約定，要求對科技成果進行評價的組織或個人。評價需求主要包括實施科技成果轉(zhuǎn)化、反映科技投入績效、加強對科技活動的監(jiān)督管理、防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為、科技獎勵等。根據(jù)評價需求，科技成果評價的委托方主要有：

    1、科技項目管理部門（單位），主要是各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機構(gòu)等，主要對其資助的科技計劃項目所取得的科技成果進行評價。評價的目的是監(jiān)督科技項目執(zhí)行情況，對科技計劃項目進行驗收，是否取得了預(yù)期科技成果，了解科技投入的績效。

    2、科技成果完成單位，評價目的是分析評價科技成果的成熟度，進而判斷該成果能否轉(zhuǎn)化、如何轉(zhuǎn)化等，以便更好地制訂科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方案，并為科技成果定價提供依據(jù)。

    3、科技成果使用方，評價的目的是分析判斷一項科技成果是否符合其使用要求。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》(國科發(fā)基字〔2003〕308號)規(guī)定，科技成果評價的委托方應(yīng)履行以下職責(zé)或義務(wù)：一是提出評估需求和委托評估任務(wù)。該辦法第九條規(guī)定，“委托方應(yīng)對受托方的科技成果評價工作提出明確的規(guī)范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書”。該辦法第九條第二款規(guī)定了合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括以下七個方面：（一）評價對象與內(nèi)容；（二）評價目標(biāo)；（三）評價方法、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序；（四）評價報告的要求；（五）評價費用及支付；（六）相關(guān)信息和資料的保密；（七）其他必要內(nèi)容。二是支付評價經(jīng)費，并提供相應(yīng)的條件保障。三是不得以任何方式干預(yù)評價方獨立開展評價。該辦法還規(guī)定，各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對被評價方自行提出的要求組織成果評價。

    四、評價方

    評價方，即科技成果評價的受托方，是指受委托方委托，組織實施或?qū)嵤┛萍汲晒u價的一方，包括專業(yè)的評價機構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組等。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》(國科發(fā)基字〔2003〕308號)規(guī)定，評價方接受委托后，應(yīng)做好以下工作：一是根據(jù)合同約定制定評價工作方案，在取得委托方認可后，獨立開展評價工作；二是根據(jù)評價對象、內(nèi)容及評價目標(biāo)，遴選符合要求的評價專家進行評價活動；三是可以采取實地考察、專家咨詢、信息查詢、社會調(diào)查等方式，收集評價所需的信息資料，在充分的國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上，對成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟內(nèi)涵進行全面分析，形成科技成果評價結(jié)果；四是向評價的委托方提交評價結(jié)果并對評價結(jié)果負責(zé)。但委托方、被評價方根據(jù)評價方出具的評價結(jié)果和評價建議所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。

    1、評價機構(gòu)，即進行科技成果評價的組織。評價機構(gòu)接受委托進行評價時，要注意以下事項：一是注重評價證據(jù)材料的可溯源性，實行信息化管理；二是充分利用知識產(chǎn)權(quán)信息、科研項目信息和科技成果轉(zhuǎn)化年度報告等資源，探索利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)手段，建立數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化評價工具，采取會議、通訊、現(xiàn)場考察或現(xiàn)場評議等多種形式開展評價活動。

    2、評價機構(gòu)的人員。他們應(yīng)具備開展科技成果評價的專業(yè)能力，包括行業(yè)技術(shù)、財務(wù)會計、相關(guān)法律法規(guī)（包括國家科技成果管理規(guī)定及相關(guān)規(guī)定）、科技管理等專業(yè)能力，掌握對科技成果相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的驗證、對科技成果完成方有可能未披露信息的挖掘、對成果的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量甄別等能力。

    3、科技成果評價專家。他們應(yīng)對被評價成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有豐富的專業(yè)理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，具有敏銳的洞察力和較強的判斷能力；具有良好的資信和科學(xué)道德，認真嚴(yán)謹，秉公辦事，客觀公正，敢于承擔(dān)責(zé)任。評價專家負責(zé)對委托方和被評方提交的科技成果材料進行全面認真的技術(shù)審查和評價，參與評價方案的制訂，提出咨詢意見。

    五、被評價方（評價對象）

    如果委托方是各級科技行政管理部門或其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機構(gòu)，則被評價方是指申請、承擔(dān)或參與委托方所組織實施的科學(xué)技術(shù)活動的機構(gòu)、組織或個人，即科技成果完成單位。如果委托方是科技成果使用方，則被評方是科技成果持有人（或所有人）。如果委托方就是科技成果持有人（或所有人），則委托方也是被評方。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》(國科發(fā)基字〔2003〕308號)規(guī)定，被評價方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任（義務(wù)）：一是“提供被評價成果完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時，應(yīng)提供專業(yè)檢測、檢索機構(gòu)等專門機構(gòu)出具的檢測、檢索報告或證明材料”；二是配合評價方搜集與被評價成果相關(guān)的信息資料；三是配合評價方制訂評價方案，以及其他必要的協(xié)助；四是根據(jù)評價方出具的評價結(jié)果和建議，及時調(diào)整、改進科研工作。被評價方對評價結(jié)果有異議的，可以提出申訴。

    科技成果評價對象就是科技成果。《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》(國科發(fā)基字〔2003〕308號)規(guī)定，“一般科學(xué)技術(shù)項目結(jié)題驗收后不再對成果另行評價，但重大項目或有重要創(chuàng)新、重大價值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時進行評價”。項目結(jié)題驗收，實質(zhì)上也是一種評價，當(dāng)然就沒有必要另行評價。也可以進行科技成果評價，以評價結(jié)果作為項目結(jié)題的依據(jù)。



吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處原處長、上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長，教授級高工。